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2022-03-11

貿(mào)易救濟(jì)相關(guān)術(shù)語名詞解釋

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 一、貿(mào)易救濟(jì)措施

  貿(mào)易救濟(jì)措施是指為維護(hù)公平貿(mào)易和正常的競(jìng)爭(zhēng)秩序,世貿(mào)組織允許成員方在進(jìn)口產(chǎn)品傾銷、補(bǔ)貼或過激增長(zhǎng)等給國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的情況下,使用反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施等手段,對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行救濟(jì)的措施。反傾銷和反補(bǔ)貼針對(duì)的是存在傾銷和補(bǔ)貼的不公平貿(mào)易行為,糾正的是企業(yè)的價(jià)格歧視以及由于政府或公共機(jī)構(gòu)的補(bǔ)貼而使其出口產(chǎn)品獲得的不公平競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì);保障措施是針對(duì)進(jìn)口激增的情況而采取的緊急進(jìn)口限制措施,是成員方履行義務(wù)時(shí)的“例外條款”和“安全閥”。成員方實(shí)施貿(mào)易救濟(jì)措施均要經(jīng)過立案調(diào)查,所采取的措施均包括征收特別關(guān)稅,反傾銷和反補(bǔ)貼措施還可以實(shí)施價(jià)格承諾,保障措施還可以實(shí)施進(jìn)口數(shù)量限制。

  二、傾銷/反傾銷

  傾銷是指一國(guó)(地區(qū))的生產(chǎn)商或出口商以低于正常價(jià)值的價(jià)格(國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售價(jià)格、結(jié)構(gòu)價(jià)格或第三國(guó)出口價(jià)格)將其商品銷售到另一國(guó)(地區(qū))市場(chǎng)的行為。

  反傾銷是指對(duì)外國(guó)商品在本國(guó)市場(chǎng)上傾銷造成的損害所采取的救濟(jì)措施。按照世貿(mào)組織《反傾銷協(xié)定》規(guī)定,成員方采取反傾銷措施需具備以下三個(gè)條件:(1)確定某一進(jìn)口產(chǎn)品存在傾銷,即一國(guó)(地區(qū))產(chǎn)品以低于其正常價(jià)值的價(jià)格進(jìn)入另一國(guó)(地區(qū))市場(chǎng);(2)由此對(duì)該進(jìn)口國(guó)(地區(qū))內(nèi)已建立的相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或者產(chǎn)生實(shí)質(zhì)損害的威脅,或者對(duì)國(guó)內(nèi)正在建立的相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)阻礙;(3)傾銷與損害之間存在因果關(guān)系。反傾銷措施以征收反傾銷稅、價(jià)格承諾等形式執(zhí)行。

  三、補(bǔ)貼/反補(bǔ)貼

  補(bǔ)貼是指出口國(guó)(地區(qū))政府或者其任何公共機(jī)構(gòu)提供的并為接受者帶來利益的財(cái)政資助以及任何形式的收入或者價(jià)格支持。根據(jù)世貿(mào)組織《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)定》,補(bǔ)貼分為三類:禁止性補(bǔ)貼、可訴性補(bǔ)貼和不可訴補(bǔ)貼,其中關(guān)于不可訴補(bǔ)貼的規(guī)定已到期失效。

  禁止性補(bǔ)貼分為出口補(bǔ)貼(目的在于鼓勵(lì)出口)和進(jìn)口替代補(bǔ)貼(目的在于使用本國(guó)產(chǎn)品)。比較常見的禁止性補(bǔ)貼包括:出口直補(bǔ)、出口優(yōu)惠信貸、購(gòu)買國(guó)產(chǎn)零部件的退稅、出口名牌扶持措施等。

  可訴性補(bǔ)貼通常為國(guó)內(nèi)支持補(bǔ)貼,不與出口直接掛鉤,構(gòu)成要件分別為:(1)政府或公共機(jī)構(gòu)的財(cái)政資助;(2)授予了利益;(3)具有專向性,即針對(duì)特定企業(yè)、產(chǎn)業(yè)或地區(qū)的補(bǔ)貼。比較常見的可訴補(bǔ)貼包括:針對(duì)特定地區(qū)、行業(yè)和企業(yè)的優(yōu)惠貸款、稅收優(yōu)惠、技改貼息、低價(jià)出讓土地使用權(quán)、開發(fā)區(qū)的一系列優(yōu)惠措施等。對(duì)于禁止性補(bǔ)貼和對(duì)其他世貿(mào)成員造成損害或不利影響的可訴性補(bǔ)貼,有關(guān)世貿(mào)成員可以采取反補(bǔ)貼措施,或者將其訴諸世貿(mào)爭(zhēng)端解決機(jī)制。

  不可訴補(bǔ)貼通常為研發(fā)活動(dòng)支持、落后地區(qū)援助和環(huán)保補(bǔ)貼等。

  反補(bǔ)貼是指進(jìn)口國(guó)(地區(qū))主管機(jī)構(gòu)依法對(duì)接受補(bǔ)貼的進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行調(diào)查,并通過征收反補(bǔ)貼稅或價(jià)格承諾等方式,抵消由禁止性補(bǔ)貼和部分可訴性補(bǔ)貼造成不利影響的一種貿(mào)易救濟(jì)措施。

  四、保障措施

  保障措施是指世貿(mào)組織成員方在進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量激增并對(duì)其國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅時(shí),采取的進(jìn)口限制措施。按照世貿(mào)組織《保障措施協(xié)定》規(guī)定,成員方實(shí)施保障措施必須滿足三個(gè)條件:第一,某項(xiàng)產(chǎn)品的進(jìn)口激增;第二,進(jìn)口激增是由于不可預(yù)見的情況和成員方履行世貿(mào)組織義務(wù)的結(jié)果;第三,進(jìn)口激增對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)同類產(chǎn)品或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè),造成了嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅。實(shí)施保障措施,不分來源,針對(duì)所有出口國(guó)家和地區(qū)限制進(jìn)口,可以采取提高關(guān)稅、數(shù)量限制和關(guān)稅配額等形式。但保障措施應(yīng)僅在防止或救濟(jì)嚴(yán)重?fù)p害的必要限度內(nèi)實(shí)施,實(shí)施期限一般不應(yīng)超過4年,必要情況下可延長(zhǎng)至8年。

  五、特殊保障措施

  特殊保障措施簡(jiǎn)稱“特保措施”,是保障措施的例外,指可以針對(duì)一個(gè)國(guó)家而不是所有國(guó)家的進(jìn)口產(chǎn)品,單獨(dú)采取保障措施。特保措施與一般保障措施的區(qū)別在于:一是只針對(duì)某個(gè)國(guó)家,具有歧視性;二是采取特保措施的標(biāo)準(zhǔn)低,易被世貿(mào)成員濫用?!吨袊?guó)加入世界貿(mào)易組織議定書》中針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的特保條款已于2013年12月失效。

  六、損害

  損害是指進(jìn)口產(chǎn)品傾銷、補(bǔ)貼或過激增長(zhǎng)對(duì)已經(jīng)建立的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或者產(chǎn)生實(shí)質(zhì)損害威脅,或者對(duì)建立國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)阻礙。實(shí)質(zhì)損害是指對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)造成的、不可忽略的損害。實(shí)質(zhì)損害威脅是指對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)尚未造成實(shí)質(zhì)損害,但有證據(jù)表明如果不采取措施將導(dǎo)致國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)生實(shí)質(zhì)損害的明顯可預(yù)見和迫近的情形。實(shí)質(zhì)阻礙是對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)未造成實(shí)質(zhì)損害或者實(shí)質(zhì)損害威脅,但嚴(yán)重阻礙了國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的建立。認(rèn)定進(jìn)口產(chǎn)品導(dǎo)致國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到損害是采取反傾銷、反補(bǔ)貼或保障措施的必要條件之一。

  七、同類產(chǎn)品

  同類產(chǎn)品是指與傾銷、補(bǔ)貼或過激增長(zhǎng)的進(jìn)口產(chǎn)品相同的產(chǎn)品;沒有相同產(chǎn)品的,以與進(jìn)口產(chǎn)品的特性最相似的產(chǎn)品為同類產(chǎn)品。在確定同類產(chǎn)品時(shí),通常會(huì)考慮以下因素:產(chǎn)品的物理特征、化學(xué)性能、生產(chǎn)設(shè)備和工藝、產(chǎn)品用途、產(chǎn)品的可替代性、消費(fèi)者評(píng)價(jià)、銷售渠道等。

  八、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位

  市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位是一些國(guó)家在反傾銷調(diào)查中確定傾銷幅度時(shí)使用的法律技術(shù)用語。例如,美國(guó)反傾銷法中規(guī)定了國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位和行業(yè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位標(biāo)準(zhǔn)。歐盟反傾銷法中規(guī)定了企業(yè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位標(biāo)準(zhǔn),并據(jù)此提出了國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位標(biāo)準(zhǔn)。如果某產(chǎn)品的出口國(guó)被進(jìn)口國(guó)認(rèn)定為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家,該進(jìn)口國(guó)在進(jìn)行反傾銷調(diào)查時(shí),就可以引用被其認(rèn)為是“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”的第三國(guó)(即“替代國(guó)”)的價(jià)格數(shù)據(jù)測(cè)算出口國(guó)(地區(qū))涉案產(chǎn)品的正常價(jià)值,進(jìn)而確定傾銷幅度。由于進(jìn)口國(guó)調(diào)查機(jī)關(guān)往往選擇國(guó)內(nèi)銷售價(jià)格或生產(chǎn)成本比被調(diào)查出口國(guó)高得多的國(guó)家作為“替代國(guó)”,從而導(dǎo)致傾銷成立,傾銷幅度被高估。

  九、外部基準(zhǔn)

  根據(jù)《中國(guó)加入世貿(mào)組織議定書》第15條(b)款規(guī)定,世貿(mào)組織成員對(duì)中國(guó)產(chǎn)品進(jìn)行反補(bǔ)貼調(diào)查過程中計(jì)算補(bǔ)貼幅度時(shí),如使用中國(guó)數(shù)據(jù)存在特殊困難,則該成員可使用第三方數(shù)據(jù)("外部基準(zhǔn)")。由于該條款紀(jì)律性不強(qiáng),很容易被世貿(mào)組織成員濫用,即不采用中國(guó)數(shù)據(jù),而采用其他國(guó)家或國(guó)際市場(chǎng)的相關(guān)數(shù)據(jù)(如銀行貸款利率)作為比較基準(zhǔn),人為抬高補(bǔ)貼幅度。而且,條款對(duì)該方法使用期限未作限定。目前,外部基準(zhǔn)的使用是我企業(yè)被裁定高額反補(bǔ)貼稅率的重要原因。

  十、特殊市場(chǎng)狀況

  特殊市場(chǎng)狀況源于WTO反傾銷協(xié)定第2.2條,根據(jù)該條款,在出口國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)存在特殊市場(chǎng)狀況的情況下,在計(jì)算傾銷幅度時(shí),正常價(jià)值的確定將不采用出口國(guó)供消費(fèi)的同類產(chǎn)品的可比價(jià)格,而是采用出口國(guó)同類產(chǎn)品出口至一適當(dāng)?shù)谌龂?guó)的可比價(jià)格,或根據(jù)原產(chǎn)國(guó)的生產(chǎn)成本加合理金額的管理、銷售和一般費(fèi)用及利潤(rùn)來確定。WTO反傾銷協(xié)定中并未對(duì)特殊市場(chǎng)狀況進(jìn)行明確定義。在WTO成員的反傾銷調(diào)查實(shí)踐中,也很少使用基于特殊市場(chǎng)狀況的方法計(jì)算傾銷幅度。但在針對(duì)中國(guó)的反傾銷調(diào)查中,澳大利亞、秘魯?shù)瘸姓J(rèn)中國(guó)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的少數(shù)WTO成員已開始使用這一方法,并將生產(chǎn)成本發(fā)生扭曲等情況視為特殊市場(chǎng)狀況。這種做法將會(huì)導(dǎo)致對(duì)中國(guó)應(yīng)訴企業(yè)的不利結(jié)果。

  十一、國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)

  國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)是指中華人民共和國(guó)國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品的全部生產(chǎn)者,或者其總產(chǎn)量占國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品全部總產(chǎn)量的主要部分的生產(chǎn)者;但是,國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者與出口經(jīng)營(yíng)者或者進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者有關(guān)聯(lián)的,或者其本身為傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者的,可以排除在國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)之外。具備國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)代表性是申請(qǐng)人發(fā)起貿(mào)易救濟(jì)案件調(diào)查的必要條件,應(yīng)同時(shí)符合如下兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn):(1)在表示支持申請(qǐng)或者反對(duì)申請(qǐng)的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)中,支持者的產(chǎn)量占支持者和反對(duì)者的總產(chǎn)量的50%以上的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定申請(qǐng)是由國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)或者代表國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)提出,可以啟動(dòng)反傾銷調(diào)查;(2)表示支持申請(qǐng)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者的產(chǎn)量不足國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品總產(chǎn)量的25%的,調(diào)查機(jī)關(guān)不得發(fā)起調(diào)查。

  十二、歸零

  歸零是美國(guó)調(diào)查機(jī)關(guān)在反傾銷調(diào)查中計(jì)算傾銷幅度的一種做法,即將高于正常價(jià)值的出口交易排除在計(jì)算傾銷幅度之外。

  世貿(mào)組織《反傾銷協(xié)定》規(guī)定,傾銷幅度是指正常價(jià)值與出口價(jià)格之間的差額。正常價(jià)值通常為國(guó)外出口商在其本國(guó)市場(chǎng)內(nèi)的售價(jià),出口價(jià)格主要為實(shí)際支付或者應(yīng)當(dāng)支付的價(jià)格以及根據(jù)合理基礎(chǔ)推定的價(jià)格。如正常價(jià)值大于出口價(jià)格,即存在“正”的傾銷幅度;如正常價(jià)值小于出口價(jià)格,就出現(xiàn)“負(fù)”的傾銷幅度。計(jì)算傾銷幅度時(shí),調(diào)查機(jī)關(guān)要匯總調(diào)查期內(nèi)所有交易的傾銷幅度,以得出最終幅度?!皻w零”就是在匯總過程中,將其中某些交易的“負(fù)”傾銷幅度變?yōu)榱?,不允許以其抵消其他交易的“正”傾銷幅度,結(jié)果就會(huì)計(jì)算出較高的傾銷幅度,甚至無傾銷時(shí)也會(huì)算出傾銷幅度,從而征收較高的反傾銷稅,增強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)力度,對(duì)出口國(guó)不利。由于“歸零”做法人為提高傾銷幅度而導(dǎo)致濫用反傾銷措施,遭到世貿(mào)組織多個(gè)成員反對(duì)并屢被訴至世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制,被裁定不合法。

  十三、分別稅率

  分別稅率是指在反傾銷調(diào)查中,進(jìn)口國(guó)(地區(qū))調(diào)查機(jī)關(guān)通常應(yīng)對(duì)被調(diào)查產(chǎn)品的每一應(yīng)訴的出口商或生產(chǎn)商確定各自的傾銷幅度即分別稅率。在出口商、生產(chǎn)者、進(jìn)口商的數(shù)量多而無法逐一給出單獨(dú)傾銷幅度的情況下,該調(diào)查機(jī)關(guān)可通過抽樣方法將應(yīng)訴方限制在合理數(shù)量上,或?qū)彶橄拗圃诳蛇M(jìn)行合理調(diào)查的來自所涉國(guó)家出口量的最大百分比上。被抽中而進(jìn)行應(yīng)訴的企業(yè)所獲得的針對(duì)每個(gè)企業(yè)單獨(dú)計(jì)算的稅率為單獨(dú)稅率,未被抽中或選定但仍積極應(yīng)訴的企業(yè)得到被抽中企業(yè)單獨(dú)稅率的加權(quán)平均稅率。單獨(dú)稅率和加權(quán)平均稅率也統(tǒng)稱為分別稅率。

  十四、可獲得信息

  又稱最佳可獲得信息,指在反傾銷或反補(bǔ)貼調(diào)查中,如果利害關(guān)系方不允許使用或未在合理時(shí)間內(nèi)提供必要的信息,或嚴(yán)重妨礙調(diào)查,調(diào)查機(jī)關(guān)可以依據(jù)可獲得的證據(jù)或事實(shí)做出裁決。在一些國(guó)家的貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查中,如果發(fā)現(xiàn)某利害關(guān)系方?jīng)]有盡其可能予以合作、提供所要求的信息,調(diào)查機(jī)關(guān)還可以依據(jù)可獲得的不利信息做出裁定。

  十五、復(fù)審

  復(fù)審是貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查中的一種形式。根據(jù)世貿(mào)組織相關(guān)規(guī)則,貿(mào)易救濟(jì)措施實(shí)施后的一段時(shí)期內(nèi)或一定條件下,案件利害關(guān)系方有權(quán)請(qǐng)求調(diào)查機(jī)關(guān)進(jìn)行復(fù)審,調(diào)查機(jī)關(guān)也可主動(dòng)發(fā)起復(fù)審,對(duì)貿(mào)易救濟(jì)措施繼續(xù)施行的合理性和必要性進(jìn)行審查。通過復(fù)審,調(diào)查機(jī)關(guān)可對(duì)己采取的貿(mào)易救濟(jì)措施進(jìn)行調(diào)整(包括措施水平和措施期限的調(diào)整),以保護(hù)利害關(guān)系方的合法權(quán)益。

  在反傾銷調(diào)查中,常見的復(fù)審形式有:期間復(fù)審、期終復(fù)審(美國(guó)稱日落復(fù)審)、新出口商復(fù)審等。期間復(fù)審(美國(guó)稱年度復(fù)審),是調(diào)整原反傾銷措施稅率的復(fù)審;日落復(fù)審是決定到期的反傾銷措施是延長(zhǎng)或終止的復(fù)審;新出口商復(fù)審是為在原反傾銷調(diào)查期內(nèi)未出口的涉案國(guó)生產(chǎn)商確定單獨(dú)反傾銷稅率的復(fù)審。

  十六、貿(mào)易壁壘/貿(mào)易壁壘調(diào)查

  貿(mào)易壁壘是指一國(guó)政府采取或?qū)嵤┑膶?duì)國(guó)際貿(mào)易造成扭曲效果的立法、政策或者做法等措施。實(shí)踐中通常分為兩類:關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘。

貿(mào)易壁壘調(diào)查是指一國(guó)(地區(qū))依據(jù)國(guó)內(nèi)法和世貿(mào)規(guī)則,調(diào)查其貿(mào)易伙伴的立法、政策或者做法等措施是否構(gòu)成貿(mào)易壁壘,并視情采取相關(guān)措施的做法。目前,美國(guó)、歐盟、中國(guó)等國(guó)家(地區(qū))均設(shè)立了貿(mào)易壁壘調(diào)查制度。

  十七、美國(guó)337調(diào)查

  美國(guó)337調(diào)查是指美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)根據(jù)美國(guó)《1930年關(guān)稅法》第337節(jié),應(yīng)申請(qǐng)或自行對(duì)進(jìn)口貿(mào)易中的不公平行為啟動(dòng)調(diào)查并采取制裁措施的做法。該調(diào)查主要針對(duì)外國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品侵犯在美國(guó)注冊(cè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及其他不公平競(jìng)爭(zhēng)的行為。如果調(diào)查機(jī)關(guān)認(rèn)定外國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品構(gòu)成侵權(quán),調(diào)查機(jī)關(guān)有權(quán)采取排除令和禁止令等救濟(jì)措施,禁止侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)以及在美國(guó)市場(chǎng)銷售。

  十八、貿(mào)易保護(hù)主義

  反對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義是當(dāng)今國(guó)際和區(qū)域組織[如世界貿(mào)易組織(WTO)、亞太經(jīng)濟(jì)合作組織(APEC)和經(jīng)濟(jì)合作組織(OECD)等]、全球治理機(jī)制[如二十國(guó)集團(tuán)(G20)等]積極支持和倡導(dǎo)的合作主題之一,但各方對(duì)如何界定貿(mào)易保護(hù)主義存在分歧。前WTO總干事拉米曾表示:“目前難以對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義做出精確定義”。因此,WTO相關(guān)報(bào)告僅標(biāo)明貿(mào)易限制措施或自由化/便利化措施。

  從國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)法通行理論上界定貿(mào)易保護(hù)主義的狹義概念,是指在對(duì)外貿(mào)易中限制進(jìn)口以保護(hù)本國(guó)(地區(qū))商品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)免受外國(guó)商品競(jìng)爭(zhēng),以及向本國(guó)(地區(qū))商品提供各種優(yōu)惠以增強(qiáng)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的主張和政策。前者主要涉及過度或違規(guī)使用甚至濫用關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘措施,后者包括為本國(guó)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)提供禁止性補(bǔ)貼等。